Aide en ligne Salamander

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====== Préparation de la facturation: Les commissions sur encours - stocks ======

**Description de l'écran :** Cet écran permet de visualiser l'historique des stocks fin de mois pour les valeurs avec commission sur les encours. Les informations sont restituées sur une période donnée et selon les trois axes dépositaire, emetteur et valeur.

<note important>Les états de préparation de la facturation pour les commissions sur encours n'affichent que les valeurs pour lesquelles l'indicateur "Rétrocession" (Oui / Non) est positionné à "Oui". Pour plus d'information: [[user_doc:valeurs:edit_valeur|Créer/modifier une valeur]] </note>


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===== Aperçu global =====


{{:user_doc:facturation:fact-commission-encours-stocks.png|}}

L'affichage des informations des états dépend des critères suivants:

Les **[[#criteres|critères obligatoires]]** précédés de l'astérisque rouge:

  * une période calendaire avec une **[[#date_debut|date début]]** et une **[[#date_fin|date fin]]**. 
  * le **[[#type_etat|"Type d'Etat"]]** : plusieurs états peuvent être générés

  - [[#etat_retrocessions|L'état de calcul des rétrocessions]]
  - [[#etat_depositaire_emetteur|L'état ordonné par dépositaire puis par émetteur]]
  - [[#etat_emetteur_valeur|L'état ordonné par émetteur puis par valeur]]


Les **[[#criteres_facultatifs|critères facultatifs]]** mais conseillés car ils facilitent la recherche en ciblant des éléments précis:

  * le nom du **[[#depositaire|"dépositaire"]]** qui gère au portefeuille
  * le nom de  **[[#emetteur_valeur|"l'émetteur des valeurs"]]** du portefeuille
  * le numéro de  **[[#emetteur_valeur|"compte"]]** du portefeuille


Le bouton **"Exécuter"** permet de démarrer la recherche. il doit être utilisé à chaque changement de l'un des critères.

Le bouton **"Export CSV"** permet de générer un tableau formaté selon le format csv, le point virgule servant à séparer les informations, et que l'on peut travailler avec un tableur.

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<BOOKMARK:criteres>

===== Les critères de sélection obligatoires =====
<BOOKMARK:date_debut>
=== Date début ===

  *   La date de début fixe le premier mois de la période souhaitée. 

Le premier solde sera calculé au dernier jour du mois correspondant à cette date de début.

Exemple: Date début=28/10/2016 => premier solde au 31/10/2016 pour tout le mois.

<BOOKMARK:date_fin>
=== Date fin ====

  * La date de fin fixe le mois du dernier solde pour la période. 

Si aucune valorisation n'existe pour ce mois, alors S@M choisit le mois de la derniere valorisation avant cette date.

<BOOKMARK:Type_etat>
=== Le type d'état ===
Trois types détat sont proposés:

  * [[#etat_depositaire_emetteur|L'état ordonné par dépositaire puis par émetteur]]
  * [[#etat_emetteur_valeur|L'état ordonné par émetteur puis par valeur]]
  * [[#etat_retrocessions|L'état de calcul des rétrocessions]]

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<BOOKMARK:criteres_facultatifs>

===== Les critères de sélection facultatifs ======

<BOOKMARK:depositaire>
=== Le dépositaire ====

  * Cette zone permet de réduire la liste des portefeuilles en ne sélectionnant que ceux gérés par un dépositaire donné. 

Dans S@M, les dépositaires sont définis comme des [[user_doc:tiers:creer_tiers|Tiers teneurs de compte]]

<BOOKMARK:Emetteur_valeur>
=== L'émetteur de valeurs ===

  * Cette zone permet de réduire la liste des portefeuilles en ne sélectionnant que ceux contenant les valeurs d'un émetteur donné et fixé par ce paramètre.

Pour connaitre comment est définit un émetteur de valeur dans S@M, aller sur [[user_doc:tiers:creer_tiers|créer un tiers émetteur de valeur]]

<note tip>La restriction par dépositaire et / ou émetteur accélère la recherche</note>

<BOOKMARK:Compte>
=== Le compte ===

Choisissez un portefeuille parmi ceux de la liste des portefeuilles. 
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<BOOKMARK:etat_depositaire_emetteur>
===== Etat ordonné par dépositaire puis par émetteur =====

Cet état fournit la situation des stocks de valeurs pour chaque dépositaire. De plus un regroupement intermédiaire donne l'état des stocks par émetteur pour le dépositaire donné.

En fin d'état nous avons le cumul total des stocks.

{{ :user_doc:facturation:2510_fact-comm-encours-stock_depositaire_emetteur.png |}}

Sur cette page sont affichées les informations pour:

  * Le nom du dépositaire (rupture pour le calcul du total)
  * Le nom de l'émetteur de la valeur (rupture pour le calcul du total)
  * La nom de la valeur
  * L'identifiant de la valeur: son code ISIN
  * [[#stocks_DE|Les stocks détenus regroupés par émetteur et dépositaire]]

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<BOOKMARK:stocks_DE>
==== Les stocks détenus regroupés par émetteur / dépositaire====

Pour chaque valeur, S@M affiche le stock fin de mois calculé par émetteur et dépositaire. Le calcul s'effectue avec le cours de clôture au dernier jours du mois. 

La dernière ligne avec les chiffres en gras présente le total de l'ensemble des stocks de valeur pour le couple dépositaire / émetteur.

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<BOOKMARK:etat_emetteur_valeur>
===== Etat ordonné par émetteur puis par valeur =====

Cet état fournit la situation des stocks de valeurs par émetteur. De plus un regroupement intermédiaire donne l'état des stocks par dépositaire pour l'émetteur de valeurs donné.

En fin d'état nous avons le cumul total des stock.

{{ :user_doc:facturation:2510_fact-comm-encours-stock_emetteur_valeur.png |}}

Sur cette page sont affichées les informations pour:

  * Le nom de l'émetteur de la valeur avec rupture pour le calcul du total: [[user_doc:tiers:creer_tiers|Créer un tiers Emetteur]]
  * La nom de la valeur avec rupture pour le calcul du total: [[user_doc:valeurs:edit_valeur|Créer/modifier une valeur]] 
  * L'identifiant de la valeur: son code ISIN
  * Le nom du dépositaire:  [[user_doc:tiers:creer_tiers|Créer un tiers Dépositaire]]
  * [[#stocks_ED|Les stocks détenus regroupés par dépositaire / émetteur]] au dernier jour de chaque mois
  * La valorisation des stocks au dernier jour de chaque mois

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<BOOKMARK:stocks_ED>
==== Les stocks détenus regroupés par dépositaire / émetteur ====

Pour chaque valeur, S@M affiche le stock fin de mois calculé par dépositaire et émetteur. Le calcul s'effectue avec le cours de clôture au dernier jours du mois. 
 
La dernière ligne TOTAL présente la somme de l'ensemble des stocks de valeur pour le couple émetteur / dépositaire.

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<BOOKMARK:etat_retrocessions>
===== Calcul des rétrocessions =====

Cet état calcule le montant des rétrocessions pour chaque mois de la période. Le calcul est effectué sur la base du détenu journalier avec le taux de rétrocession indiqué pour la valeur: [[user_doc:valeurs:edit_valeur|Créer/modifier une valeur]]

{{ :user_doc:facturation:2510_commission-encours-stocks_1.png |}}
{{ :user_doc:facturation:2510_commission-encours-stocks_2.png |}}

Les données sont regroupées par emetteur.

<note important>Des contraintes peuvent s'appliquent sue les calculs de la colonne "Total MIFID II". //Voir "Contraintes" > "Synthèse contraintes":MIFIDII - Rapport - Exceptions Calcul des rétrocession//</note>

L'état donne le total des stocks, la valoristation et le montant de rétrocessions fin de mois pour les niveaux suivants:

  * Valeur 
  * Emetteur: somme des stocks de toutes les valeurs de cet émetteur.
  * Etat: somme des stocks de tous les émetteurs de l'état.

Sur cette page sont affichées les informations pour:

  * Le nom de l'émetteur de la valeur: [[user_doc:tiers:creer_tiers|Créer un tiers emetteur]]
  * La nom de la [[user_doc:valeurs:edit_valeur|valeur]]
  * Le nom du dépositaire [[user_doc:tiers:creer_tiers|Créer un tiers dépositaire]]
  * le taux de rétrocession appliqué qui est défini [[user_doc:valeurs:edit_valeur|sur la valeur]]
  * La devise
  * [[#stocks_E|Les stocks détenus regroupés par émetteur]] en fin de mois
  * La valorisation de la valeur au dernier jour de chaque mois
  * Le montant de rétrocession du mois
  * Le montant de rétrocession du la période

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<BOOKMARK:stocks_E>
==== Les stocks détenus regroupés par émetteur ====

Pour chaque valeur, S@M affiche le stock fin de mois calculé par émetteur. Le calcul s'effectue avec le cours de clôture au dernier jours du mois. 

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