Synthèse de la réconciliation des opérations dépositaires

Description de l'écran : Cet écran permet de réconcilier automatiquement les écarts sur les ordres et opérations entre S@M et le rapport transmis par le dépositaire quotidiennement.

Voici l'entête de cet écran :

Sur cet écran se trouvent :

• un champ “Dépositaire”.
• un champ “Date d'import”.
• un champ “Statut Réconciliation”.
• une barre de recherche.
• un rapport affichant les opérations du dépositaires pour analyse.

Le Mode opératoire pour traiter automatiquement les écarts affichés dans le rapport est le suivant:

• Etape d'analyse: Lancez la recherche pour un dépositaire, une date et un ou plusieurs statuts de réconciliation. Pour chaque ligne, S@M affiche les informations permettant d'orienter l'analyse afin de justifier l'écart. Ces informations permettent aussi d'aller consulter l'opération et son historique pour plus d'information. Une fois l'analyse effectuée passez à l'étape suivante pour traiter la ou les lignes.

• Etape de traitement. Pour lancer le traitement, il faut restreindre la sélection à un seul statut de réconciliation et utiliser le bouton “Traiter lignes sélectionnées”. Le traitement appliqué alors par S@M consiste à créer ou à modifier les ordres / opérations afin qu'ils soient identiques à ceux du dépositaire. S@M applique les corrections mais ne termine définitivement l'ordre ou l'opération: il vous laisse la possibilité de les contrôler et modifier manuellement après le traitement.

Saisir le nom du dépositaire à l'aide de la liste de valeurs associée pour n'afficher que les fichiers de réconciliation correspondant à ce dépositaire

Cette date permet de restreindre l'affichage aux lignes de réconciliation effectuées à cette date.

Ce champ permet de filtrer les occurrences du rapport avec le statut sélectionné via ce champ.

Concernant les différents statuts :

• DISMATCH : ce statut indique que l'ordre ou l'opération transmise par le dépositaire n'a pas d'équivalent dans S@M et est donc INCONNU. La comparaison s'effectue sur les critères suivants:

  compte
  N° ISIN 
  Type d'ordre achat / vente 
  quantité 
  devise 
  statut = TRANSMIS

• MATCH : ce statut indique que l'ordre ou l'opération transmise par le dépositaire a un équivalent dans S@M et est donc RECONNU. la comparaison est réalisée sur les critères ci dessus. Néanmoins, ce statut indique qu'il existe certaines différences sur un ou plusieurs éléments suivants:

  la date opération 
  la date valeur
  les frais
  Le prix unitaire. 

Le contrôle de ces écarts peut être configuré pour accepter une certaine tolérance. Pour cela contactez l'administrateur.

• RECONCIL : Ce statut indique que la correspondance selon les critères et les tolérances énoncés plus haut a été effectuée et que l'ordre ou l'opération est RECONCILIE.

• DONE : Ce statut indique que l'écart a été totalement réconcilié et validé. Il n'est pas positionné automatiquement par S@M. Il résulte d'une opération manuelle avec le bouton “Traiter Opérations sélectionnées” sur une ligne au statut RECONCIL.

• IN PROGRESS : Le traitement de réconciliation est en cours.
• HORS SCOPE : Non traité par S@M
• REVERSAL : Ligne extournée

Les 4 écrans ci dessous présentent toutes les informations d'une ligne issue de la réconciliation en statut MATCH.

Nous avons un aperçu de l'ensemble des informations du rapport de réconciliation qui permettent d'effectuer l'analyse:

• Le descriptif des écarts
• Les champs actifs qui permettent par un clic d'accéder à des rapports détaillés concerné l'information sélectionnée
• Les informations de contexte qui donne un première vision des données écarts.

De plus, le rapport présente, dans le cas de la sélection d'un seul statut de réconciliation, les champs opérationnel permettant de traiter automatiquement l'opération:

• la coche pour inclure ou exclure la ligne du traitement
• le commentaire de réconciliation
• le libellé de l'opération
• le bouton “Traiter Opérations sélectionnées”

• Le libellé Erreur

Le libellé erreur est une synthèse des écarts rencontrés.

Voici un exemple de libellé dans le cas d'une ligne en statut MATCH

Le calcul des frais a échoué. / La tolérance FRAIS n'est pas respectée. / La tolérance VL n'est pas respectée. / La tolérance DATE OPERATION n'est pas respectée.

• Le commentaire

le commentaire complète le libellé en fournissant des éléments provenant du dépositaire et de S@M.

Eléments du dépositaire

• la date de l'opération
• la quantité des valeurs
• Le cours de la valeurs
• Le montant brut de l'opération
• Le montant net de l'opération

Les Eléments de l'application S@M

• Le montant minimum des frais attendu. S@M calcule ce montant à partir du paramétrage des Frais dépositaires
• Le montant maximum des frais attendu. S@M calcule ce montant à partir du paramétrage des frais dépositaires
• Le cours de référence de la valeur

Les champs actifs permettent d'accéder à de l'information complémentaire en cliquant dessus. Ce rapport comprends les champs actifs suivants

• La racine client

En cliquant sur le Numéro de la racine client, vous accédez à l'Historique des opérations sur ce portefeuille. Notez qu'une nouvelle fenetre s'ouvre et que le rapport est toujours présent à l'écran dans la fenetre initiale

• l'Opération S@M

En cliquant sur le numéro de l'opération S@M, vous accédez au Créer /détail de l'opération ou de l'ordre dans une nouvelle fenêtre. depuis ce détail de l'ordre, Vous pouvez aussi accéder aux information l'audit de l'ordre pour reconstituer l'historique.

Les information contextuelles fournissent le détail du rapprochement et permettent d'avoir un instantané des écarts

• Le statut de réconciliation
• Le commentaire de réconciliation à renseigner de façon facultative dans le cas de traitement automatique
• Le type d'opération S@M - par exemple Achat ou vente pour un ordre ou encore Espèce pour une opération
• Le sous type espèce S@M
• Le statut SAM - obligatoirement TRANSMIS lors de la détection de l'écart
• Le libellé opération à renseigner UNIQUEMENT pour supplanter le libellé mis par défaut par S@M lors de la confirmation finale
• L'origine - le nom du dépositaire
• La date du traitement
• le N° ISIN de la valeur
• La date de l'extraction
• Le libellé de la valeur
• la date valeur
• la date valeur S@M
• Le libellé opération
• la quantité
• la quantité S@M
• le cours
• Le cours estimé S@M
• la monnaie du titre
• La monnaie de règlement
• le montant net de la monnaie de règlement
• Le montant S@M
• L'identifiant de l'import import id
• le nom du fichier
• Le numéro de la ligne
• La méthode d'extraction
• La date opération S@M
• La commission sur mouvements S@M
• Les frais sur fonds S@M
• les intérêts courus S@M
• Les autres frais S@M

Le traitement des opérations ne peut s'effectuer que pour un seul et même statut. Lorsque vous sélectionnez un statut, S@M fait apparaitre ou rend actif:

• une coche globale pour inclure ou exclure l'ensemble des lignes du traitement automatique.
• une coche sur chaque ligne pour inclure ou exclure la ligne du traitement automatique.
• un champs “commentaire Réconciliation” pour saisir entre autre la justification de l'écart
• un champs Libellé opération pour saisir un libellé qui supplantera le libellé par défaut de S@M
• un bouton 'Traiter Opérations sélectionnées' pour déclencher le traitement automatique pour les lignes sélectionnées.

Note: Si la coche n'apparait pas sur certaines lignes alors qu'elle est active sur d'autres, cela signifie que ces lignes ne peuvent pas être traitées automatiquement. Pour ces lignes, effectuez une revue manuelle.

Le traitement automatique est opéré après avoir sélectionné les lignes à traiter et cliqué sur le bouton “Traiter Opérations sélectionnées”.

Le traitement automatique des ordres et opérations fait évoluer leur statut comme suit

1 - Les ORDRES

• DISMATCH S@M n'a pas assez d'éléments pour corriger l'écart. Ces lignes ne peuvent pas être sélectionnées pour rapprochement automatique. Il faut les traiter, les créer manuellement.

• MATCH : S@M possède assez d'éléments pour traiter automatiquement l'ordre. Le traitement automatique effectue une mise à jour de l'ordre afin d'obtenir une correspondance parfaite avec les données du dépositaire.

    Le statut de réconciliation passe de "MATCH" à "RECONCIL"
    Le statut de l'ordre passe de "TRANSMIS" (au dépositaire) à "CONFIRME" (par dépositaire).

• RECONCIL : Les informations sont cohérentes. Aucune modifications n'est à apporter à l'ordre. Si l'ordre est correct pour vous, il ne reste plus qu'à le finaliser en relançant un traitement automatique

    Le statut de réconciliation passe de "RECONCIL" à "DONE"
    Le statut de l'ordre passe de "CONFIRME" à "TERMINE".

2 - Les OPERATIONS

• DISMATCH Lorsque cela est possible, l'opération est créée automatiquement.

    Le statut de réconciliation passe à "RECONCIL" 
    Le statut de l'opération passe à "TRANSMIS"

• MATCH : S@M a assez d'éléments pour traiter automatiquement l'opération. Le traitement automatique effectue une mise à jour de l'opération afin d'obtenir une correspondance parfaite avec les données du dépositaire.

    Le statut de réconciliation passe de "MATCH" à "RECONCIL"
    Le statut de l'ordre reste à "TRANSMIS".

• RECONCIL : Les informations sont cohérentes. Aucune modifications n'est à apporter à l'ordre. Si l'ordre est correct pour vous, il ne reste plus qu'à le finaliser en relançant un traitement automatique

    Le statut de réconciliation passe de "RECONCIL" à "DONE"

Des correspondances sont paramétrables entre:

• le code du dépositaire S@M et le code origine dans le fichier mis à disposition par le dépositaire
• le numéro du compte S@M et la racine client dans le fichier mis à disposition par le dépositaire

Liste de valeurs pour le paramétrage

• Les listes de valeurs sont modifiables par l'administrateur fonctionnel à cette page. C'est le cas pour :
  
  'Dépositaire - Correspondance code TCC S@M / origine fichier' (Nom Type Liste : DEPOS_CORRES_TCC),
  'Dépositaire - Correspondance comptes S@M / fichier' (Nom Type Liste : DEPOS_CORRES_COMPTES).