Description : Le reporting MIFID est composé de deux parties:

1. La selection et la validation de la période et des portefeuilles à éditer,
2. L'édition du rapport ou le Rapport Financier MIFID

Vous pouvez soumettre le rapport MIFID pour plusieurs portefeuilles sur une période donnée.

Les critères de soumission des rapports sont :

• Les date de début et date de fin de la période du rapport
• Afficher la performance des lignes : Oui / Non (par défaut à Non)
• Afficher l'historique performance : Oui / Non (par défaut à Non)
• La liste des portefeuilles pour lesquels vous voulez un rapport

Les pré-filtres des portefeuilles réduisent la liste des portefeuilles proposés :

• La classification interne de gestion
• La consolidation famille commerciale
• Le nom du client
• Le responsable de compte

Le format du rapport : PDF par défaut

La date de début et de fin de soumission conditionnent les informations affichées dans le rapport et dont la date valeur doit être comprise entre ces deux dates.

La liste de gauche comprend les portefeuilles que vous pouvez sélectionner et la liste de droite les portefeuilles que vous avez sélectionnés

Faites passer les portefeuilles individuellement de l'une à l'autre des listes de la façon suivante:

• En double cliquant sur le nom du portefeuille
• En selectionnant le portefeuille par un clic et en cliquant sur la flèche simple: fleche droite > ou fleche gauche <.

Faites passer plusieurs portefeuilles de l'une à l'autre des listes de la façon suivante:

• En selectionnant les portefeuilles et en cliquant sur la flèche simple: fleche droite > ou fleche gauche <.

Faites passer tous les portefeuilles de l'une à l'autre des listes de la façon suivante:

• En cliquant sur la flèche double droite » ou gauche «.

Le bouton 'Valider Criteres'

Une fois tous les critères de sélection renseignés, cliquez sur le bouton “Valider Criteres”. S@M vous propose alors l'écran de soumission

Cet écran récapitule la période et les portefeuilles choisis après les avoir validés. En cas de données erronées, un message d'alerte s'affiche.

Il propose quatre opérations:

• Modifier les critères de soumission avec le bouton Modifier critères qui permet de revenir à la page des critères
• Modifier le format du rapport
• Soumettre l'édition du rapport MIFID à l'aide du bouton “Edition MIFID”
• Soumettre l'édition du rapport financier MIFID à l'aide du bouton “Rapport financier MIFID”

La soumission du rapport génère un fichier au format pdf. Le temps de génération du rapport est proportionnel au nombre de portefeuilles sélectionnés. Après ce laps de temps, un message apparait vous invitant à effectuer un choix concernant la façon dont vous souhaitez traiter le fichier: enregistrement ou visualisation.

Le rapport Financier MIFID est paramétrable. Il organise l'ensemble des opérations en espèces selon des critères que vous aurez préalablement définis.

Voici un exemple de reporting:

Il prend en compte:

• Le paramétrage “Opération Sous-Type Espèce”

On le retrouve dans le menu “Système > Paramétrage > Sous-types d'espèce”

Ainsi, en reprenant l'exemple de reporting:

• Le code S@M correspond à la “Nature des honoraires” (1),
• Le sous code S@M correspond au libellé (2)

Donc pour la ligne de nature des honoraires “Dépositaire” et pour le libellé “Frais de tenu de compte”, sont pris en compte les 2 opération espèce suivantes:

• Annulation frais de tenue de compte,
• Frais de tenue de compte

Donc la ligne du reporting reprendra les opérations de ce type en les regroupant comme suit:

Somme des opérations de “Frais de tenue de compte” - Somme des opération d'“annulation de frais de tenue de compte”.

Voici le tableau récapitulatif des données pour chaque ligne: